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佛山人买股票为什么十买九赔?证监会股灾总结:“佛山无影脚”操纵15只股票被罚5,432万元!

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本文内容综合自证监会、每经新闻等


证监会(12月5日)发布处罚决定书,分别对1982年2月出生、住址在广东省深圳市福田区的吴峻乐,以及1975年11月出生,居住地广东省佛山市禅城区的廖国沛进行处罚。由于两位当事人的违规纪录分别出现在2015年初至当年8月,及2014年至2016年的6月,这两张罚单可谓中国证监会迟来的年度工作总结。


先看吴峻乐的处罚情节披露:以100万元罚款。他在2015年2月9日至8月27日,通过集中资金优势和持股优势连续买卖、在实际控制的账户之间相互交易、虚假申报和尾市交易的方式,影响“新华锦”价格;账户组期末余股为零,累计亏损1亿7,779万9,282.82元。


再看对广东省佛山市禅城区廖国沛的行政处罚。根据其违法行为,证监会决定没收廖国沛违法所得27164867.74元,并处以5,432万9,735.48元罚款,为中国股票市场有史以来对个人投资者最高处罚。


谁是廖国沛

据每经分析:他就是佛山无影脚


罚得多,那一定是赚得多,来看看这位俗称“佛山无影脚”的大神是怎么操作的。


处罚书显示,廖国沛控制12人名下28个证券账户,在2014年1月至2016年6月,使用账户组,集中资金优势、持股优势,通过大额封涨停、虚假申报并封涨停、盘中拉抬并封涨停等方式,影响中钢天源、安妮股份、美好集团、日机密封、天玑科技、模塑科技、八一钢铁、亚夏汽车、通程控股、日发精机、*ST建峰、贵糖股份、横店东磁、金字火腿、桐君阁在内的15只股票的交易价格和交易量。


违规账户组包括,廖国沛家庭账户组、江某芬家庭账户组和廖国沛朋友账户。


1、廖国沛家庭账户组包括“廖国沛”中信证券账户、“廖某昌”光大证券账户、“廖某昌”东兴证券账户、“廖某昌”华泰证券账户、“廖某昌”第一创业证券账户、“杨某英”光大证券账户、“杨某英”第一创业证券账户、“杨某英”中信证券账户、“杨某英”湘财证券账户、“杨某英”银河证券账户、“杨某英”华泰证券账户、“卢某怡”银河证券账户、“卢某浩”湘财证券账户、“卢某浩”银河证券账户、“李某”光大证券账户、“卢某霞”长江证券账户等16个账户。


2、江某芬家庭账户组包括“江某芬”海通证券账户、“江某芬”湘财证券账户、“江某芬”华泰证券账户、“江某芬”长江证券账户、“江某林”第一创业证券账户、“江某林”银河证券账户、“江某”华泰证券账户、“江某”广发证券账户、“招某燕”湘财证券账户、“招某燕”华泰证券账户、“招某燕”西部证券账户等11个账户。


3、廖国沛朋友账户包括“王某文”光大证券账户。


操纵个股记录


(一)“中钢天源”


2015年10月21日,10:27:00至14:34:13期间,账户组以涨停价17.56元分19笔共申报买入“中钢天源”17,180,700股,占同期市场申报买入量的55.80%;账户组撤单180,700股,占本次申报量的1.05%;账户组共成交5,000,000股,占同期市场成交量的65.98%。当日该股涨10.03%,深证成份指数跌幅5.87%,该股偏离深证成份指数15.90%。


2015年10月22日9:36:25,账户组反向卖出10月21日购入的“中钢天源”合计5,000,000股,成交金额96,600,000.00元,卖出均价19.32元,获利8,150,200元。


(二)“安妮股份”


2014年5月8日,账户组以涨停价16.62元分503笔共申报买入“安妮股份”26,018,900股,占同期市场申报买入量的36.85%;账户组撤单12,552,500股,占账户组申报量的48.24%;账户组成交4,000,000股,占同期市场成交量的36.72%。该股当日涨幅9.99%,深证成份指数跌幅0.89%,该股偏离深证成份指数10.88%。


2014年5月9日9:24:53至10:39:47期间,账户组反向卖出5月8日购入的“安妮股份”合计4,000,000股,成交金额67,041,458.25元,卖出均价16.76元,获利93,852.45元。


(三)“美好集团”


2014年10月28日,14:30:31至14:37:45期间,账户组以涨停价2.78元分201笔共申报买入“美好集团”81,309,800股,占同期市场申报买入量的85.20%;期间账户组仅撤单2,400股,占账户组申报量的0.003%;14:30:31至收盘时账户组成交18,977,309股,占同期市场成交量的100%。该股当日涨幅9.88%,深证成份指数涨幅0.85%,该股偏离深证成份指数9.03%。


2014年10月29日9:33:39至9:44:31期间,账户组反向卖出10月28日购入的“美好集团”合计5,032,600股,成交金额14,456,884.00元,卖出均价2.87元,获利374,430.84元。


(四)“日机密封”


2015年9月1日,10:33:02至14:32:00期间,账户组以涨停价65.59元分12笔共申报买入“日机密封”6,033,300股,占同期市场申报买入量的79.31%;期间账户组仅撤单33,300股,占账户组申报量的0.55%;10:33:02至收盘时账户组成交820,300股,占同期市场成交量的95.35%。当日该股涨幅9.99%,深证成份指数跌幅3.67%,该股偏离深证成份指数13.66%。


2015年9月2日9:20:55至14:57:32期间,账户组反向卖出9月1日购入的“日机密封”合计820,300股,成交金额54,200,097.05元,卖出均价66.07元,获利18,409.23元。


(五)“天玑科技”


2015年9月7日,9:34:16至14:39:42期间,账户组以涨停价15.43元分25笔共申报买入“天玑科技”24,245,700股,占同期市场申报买入量的66.13%;账户组撤单5,538,005股,占账户组申报量的34.82%;9:34:16至收盘时账户组成交3,310,398股,占同期市场成交量的55.92%。当日该股涨幅9.98%,深证成份指数跌幅0.63%,该股偏离深证成份指数10.61%。


2015年9月8日9:33:39至9:44:31期间,账户组反向卖出9月7日购入的“天玑科技”合计3,310,398股,成交金额55,658,453.39元,卖出均价16.81元,获利4,204,000.69元。


(六)“模塑科技”


2014年3月17日,10:19:03至14:55:55期间,账户组以涨停价11.74元分170笔共申报买入“模塑科技”45,675,800股,占同期市场申报买入量的68.32%;账户组撤单18,368,622股,占账户组申报买入量的40.22%;账户组成交3,907,778股,占同期市场成交量的46.56%。当日该股涨幅10.03%,深证成份指数涨幅1.40%,该股偏离深证成份指数8.63%。


2014年3月18日9:38:23至14:12:35期间,账户组反向卖出3月17日购入的“模塑科技”合计3,482,829股,成交金额43,885,832.78元,卖出均价12.60元,获利2,699,211.75元。


(七)“八一钢铁”


2015年10月28日,10:16:28至14:52:06期间,账户组以涨停价7.46元分39笔申报买入“八一钢铁”36,615,400股,占同期市场买入申报量的35.76%;账户组仅撤单268,300股,占申报量的0.73%;10:16:28至收盘时账户组成交13,727,599股,占同期市场成交量的51.07%。当日该股涨幅10.03%,上证指数跌幅1.72%,该股偏离上证指数11.75%。


2015年10月29日10:29:54至14:16:42期间,账户组反向卖出10月28日购入的“八一钢铁”合计4,148,707股,成交金额30,990,011.22元,卖出均价7.47元,亏损177,390.55元。


(八)“亚夏汽车”


2015年7月1日,10:31:28至14:48:08期间,账户组以涨停价11.67元分86笔共申报买入“亚夏汽车”84,873,800股,占期间市场申报买入量的72.04%;账户组撤单74,684,284股,占账户组申报量的87.99%;账户组成交2,011,363股,占同期市场成交量的12.17%。当日该股涨幅9.99%,深证成份指数跌幅4.79%,该股偏离深证成份指数14.78%。


2015年7月2日9:30:01至14:11:16期间,账户组反向卖出7月1日买入的“亚夏汽车”合计2,011,363股,成交金额23,926,228.80元,卖出均价11.90元,获利287,499.86元。


(九)“通程控股”


1.2015年7月31日至8月3日交易情况


2015年7月31日,13:39:32至14:56:49期间,账户组以涨停价8.26元分100笔共申报买入“通程控股”94,560,000股,占期间市场申报买入量的74.43%;账户组撤单81,218,559股,占账户组申报量的97.57%;账户组成交2,021,441股,占同期市场成交量的9.70%。当日该股涨幅9.99%,深证成份指数跌幅0.17%,该股偏离深证成份指数10.16%。


2015年8月3日9:33:06至13:39:27期间,账户组卖出7月31日买入的“通程控股”合计2,021,441股,成交金额15,019,306.63元,卖出均价7.43元,亏损1,787,964.56元。


2.2015年8月4日至8月5日交易情况


2015年8月4日,13:00:00至13:41:03期间,账户组分59笔共申报买入“通程控股”17,390,000股,占期间市场申报买入量的65.02%;账户组撤单1,022,129股,占账户组申报量的5.88%;13:00:00至收盘时账户组成交7,892,807股,占同期市场成交量的56.53%。当日该股涨幅9.96%,深证成份指数涨幅4.52%,该股偏离深证成份指数5.44%。


2015年8月5日9:30:03至14:59:34期间,账户组反向卖出8月4日买入的“通程控股”合计7,892,807股,成交金额66,078,143.48元,卖出均价8.37元,获利1,966,314.61元。


(十)“日发精机”


2014年1月2日,10:10:59至14:56:30期间,账户组以涨停价18.33元分146笔共申报买入“日发精机”6,828,300股,占期间市场申报买入量的30.19%;账户组撤单4,746,811股,占账户组申报量的69.52%;账户组成交343,189股,占同期市场成交量的5.87%。当日该股涨幅10.02%,深证成份指数跌幅0.09%,该股偏离深证成份指数10.11%。


2014年1月3日9:38:23至14:12:35期间,账户组卖出1月2日买入的“日发精机”合计279,923股,成交金额5,135,895.61元,卖出均价18.35元,亏损31,029.53元。


(十一)“*ST建峰”


2015年7月28日,10:52:59至13:30:04期间,账户组以涨停价8.05元分34笔共申报买入“*ST建峰”合计31,772,500股,占期间市场申报买入量的51.93%;期间账户组撤单18,113,215股,占账户组申报量的57.01%;期间账户组成交4,659,285股,占同期市场成交量的45.38%。当日该股涨幅9.97%,深证成份指数跌幅1.41%,该股偏离深证成份指数11.38%。


2015年7月29日9:30:05至14:59:32期间,账户组卖出7月28日买入“*ST建峰”合计4,659,285股,成交金额39,028,661.76元,卖出均价8.38元,获利1,252,781.13元。


(十二)“贵糖股份”


2015年8月19日,14:33:50至14:53:52期间,账户组以涨停价15.62元分21笔共申报买入“贵糖股份”合计20,956,200股,占期间市场申报买入量的83.41%;账户组撤单16,337,088股,占账户组申报量的77.96%;账户组成交1,690,012股,占同期市场成交量的44.69%。当日该股涨幅10.00%,深证成份指数涨幅2.18%,该股偏离深证成份指数7.82%。


2015年8月20日9:21:29至14:59:42期间,账户组卖出8月19日买入的“贵糖股份”合计1,294,128股,成交金额20,624,367.71元,卖出均价15.94元,获利277,273.68元。


(十三)“横店东磁”


2015年8月20日,13:11:14至14:59:51期间,账户组以涨停价26.84元分32笔共申报买入“横店东磁”27,271,600股,占期间市场申报买入量的55.85%;期间账户组撤单9,610,388股,占账户组申报量的80.64%;期间账户组成交2,307,712股,占同期市场成交量的35.24%。当日该股涨幅10.00%,深证成份指数跌幅2.90%,该股偏离深证成份指数12.90%。


2015年8月21日9:46:41至14:43:54期间,账户组卖出8月20日买入的“横店东磁”合计2,307,712股,成交金额56,016,801.22元,卖出均价24.27元,亏损6,331,935.62元。


(十四)“金字火腿”


2015年8月26日,10:30:23至10:43:23期间,账户组以涨停价20.54元分28笔共申报买入“金字火腿”25,994,600股,占期间市场申报买入量的57.94%;账户组撤单12,950,905股,占账户组申报量的49.82%;账户组成交2,996,595股,占同期市场总成交量的42.63%。当日该股涨幅10.02%,深证成份指数跌幅2.92%,该股偏离深证成份指数12.94%。


2015年8月27日9:24:48至9:51:31期间,账户组反向卖出8月26日买入的“金字火腿”合计4,159,817股,成交金额91,792,667.42元,卖出均价22.07元,获利5,726,740.28元。


(十五)“桐君阁”


2014年8月13日,13:27:02至14:56:03期间,账户组分144笔共申报买入“桐君阁”23,694,100股,占同期市场申报买入量的63.82%;账户组撤单8,987,972股,占账户组申报买入量的37.93%;账户组成交2,266,728股,占同期市场成交量的50.72%。当日该股涨幅10.01%,深证成份指数涨幅0.17%,该股偏离深证成份指数9.84%。


2014年8月14日9:45:37至11:09:34期间,账户组反向卖出8月13日买入的“桐君阁”合计2,266,728股,成交金额25,889,488.04元,卖出均价11.42元,获利2,114,153.22元。


延伸阅读:


谁是廖国沛

据每经的分析:他就是佛山无影脚



A股市场一直有关于“佛山无影脚”的传闻。坊间也曾有这样的传言:据称此人名叫李奥(化名),佛山禅城人,是一名1998年从广东工业大学毕业的学生。具体的人物怎么样,反正都没见过,可以随意想象,喜欢帅哥的可以描述为仙风道骨,觉得帅哥不靠谱的也可以描述为瘦骨如柴。


广州日报曾在2014年10月采访过李奥(化名),文中介绍称,其以10多万元本钱入市,职业炒股10多年,至今身家数亿元。他被很多股票投资者研究,在资本市场上的活跃程度广东省内鲜有人企及。


不过每经,发现一件有趣的事情,李奥这个化名的中文拼音就是Li ao,合起来不就真的是廖的汉语拼音(liao)吗?


事实上,廖国沛的处罚一出来,每经就接到了不少私募人士和游资人士的主动爆料,他们都表示这次“佛山无影脚”现真身了,而廖国沛就是“佛山帮”的绝对主力之一!


而每经所在的一个微信群也是炸开了锅,就此事热烈展开了热烈讨论!

对于此次证监会的处罚所带来的影响,私募和游资人士也都纷纷向每经发表了自己看法。


“他的玩法非常坏,不玩接力,其实就是个收割机,把他取消了也不一定是坏事。他对市场是零贡献,没有对市场提供一种可持续生态,而只做一板(一个涨停板)的收割,这样市场没办法持续。还有,成都那个游资也可能会出问题的。”广州一资深游资人士表示。


一位名为孤狼的人士也在微信上给出了自己详尽的分析:“我看了下那12笔交易,也是单纯的独食打板,然后被处罚了。如果‘佛山帮’独食打板的交易全部违规的话,那罚款的就不是9000万,而可能是30亿了。因为‘佛山帮’100%的股票都独食封板,但是到收盘的时候,90%是全部成交的,然后剩下那些没成交的,还是巨额封单的,可能被认定为操纵。”


先有“荣超一哥”徐留胜被罚,后有“佛山无影脚”。深圳某私募人士则是想得更远,“这些都不重要,重要的是‘佛山帮’被处罚后,涨停板生态的变化,这是大局。”


尽管有多位私募人士和游资人士主动爆料,不过“佛山帮”很神秘,极少接受媒体采访,投资者只能通过龙虎榜来分析其踪迹和投资风格,但是每经还是寻找到了确凿的证据,再次印证了廖国沛就是“佛山帮”主力之一!


处罚书显示,廖国沛控制本人等12人名下28个证券账户,2014年1月至2016年6月,控制使用账户组,集中资金优势、持股优势,通过大额封涨停、虚假申报并封涨停、盘中拉抬并封涨停等方式,影响“桐君阁”等15只股票的交易价格和交易量。

通过分析“佛山帮”的手法,可以发现,其还有一个特点,即喜欢吃独食,大量资金买入一只个股,第二天砸出,导致很多股票大涨走势可能就此戛然而止。


A股的游资界一般都喜欢做牛股、强势股,尤其是“妖股”。但这些股票往往靠的是众多的小游资不断接力而来,而不是大资金吃独食。在牛市中,“佛山帮”等资金规模小的时候,凭借对题材的理解和操作技巧的高超能迅速做大做强。但在熊市中,他们看到热点中的龙头股时直接吃独食,把筹码都吃下,然后第二天想卖给别人,但很少有资金愿意去接力,就经常导致被他们大买的股票第二天都“偃旗息鼓”,很多牛股就此轻易“夭折”。


每经分析称,牛股和“妖股”最重要的就是一场接力游戏,做这些股票要有很强的博弈思维。比如如果一个股票数个一字板之后涨停打开,如果之后放巨量,在熊市中成交金额太大,比如超20个亿,基本上就意味着接力游戏的终结,因为市场没有那么大的承接资金。还有,如果股票连续一字板,也意味着中间成本断层,之前买入的人获利盘很多,之后的抛压就很重,不利于接力,也就不容易出现像之前的特力A、四川双马这样的“妖股”。而只有每天成交金额不大,不断的T字实体板涨停,游资疯狂接力推高,才大概率有产生“妖股”的可能。(完)


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