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【头条】丨4月1日证监会新闻发布会说了啥?(附点评)

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【证监会问答环节】

 

问:近期,部分互联网媒体报道全国股转系统挂牌公司“达到股票上市条件的,可直接申请上市交易,无需证监会审核”,请问该报道是否属实?


答:20131213日,国务院发布《关于全国中小企业股份转让系统有关问题的决定》(国发〔201349号),明确“全国股转系统主要为创新型、创业型、成长型中小微企业发展服务”,“达到股票上市条件的,可以直接向证券交易所申请上市交易”。国发〔201349号文件发布后,20131214日,中国证监会回应记者问题时指出:“按照《国务院决定》的精神,全国股份转让系统的挂牌公司可以直接转板至证券交易所上市,但转板上市的前提是挂牌公司必须符合《证券法》规定的股票上市条件,在股本总额、股权分散程度、公司规范经营、财务报告真实性等方面达到相应的要求”

 

解读:新三板企业想要转板上市,需符合原有上市企业的条件要求!

 

【证监会:新三板挂牌公司转板到交易所制度正在研究】

 

张晓军表示,国务院曾明确股转公司是为创业型、创新性、成长性等中小微企业提供服务,达到股票发行条件可以转入交易所进行交易。全国股转系统的挂牌公司可以直接转板到证券交易所上市,但转板上市的前提是挂牌公司必须符合证券法规定的股票上市条件,在股本总额、股权分散程度、公司规范经营、财务报告真实性等方面达到要求。

目前全国股转系统挂牌公司转板到证券交易所的相关制度正在研究当中。

 

解读:随着全国股转系统的逐步发展,挂牌公司数量和质量都得到了提升,对利用多层次资本市场也有了更多的需求。目前,新三板挂牌公司转板到交易所的相关制度正在研究中。

 

【证监会:取消4项行政审批事项 及7项行政审批中介服务事项】

 

张晓军表示,为了落实国务院相关精神,证监会就取消4项行政审批事项及7项行政审批中介服务事项发布公告。取消的4项行政审批事项包括公募基金管理人的法定代表人、经营管理主要负责人和从事合规监管的负责人的选任或者改任审批,证券交易所与境外机构重大合作项目、证券登记结算机构重大国际合作与交流活动、涉港澳台重大事项审批,境外证券交易所驻华代表机构审批,其他期货经营机构从事期货投资咨询业务资格审批等。

 

解读:证监会在取消四项行政审批事项及七项行政审批中介服务事项的同时,加强了后续的监管及部署,致力于保护投资者的合法权益。

 

【证监会:对各类违法行为保持高压态势】

 

张晓军表示,资本市场的违法违规行为违反了证券法律法规,扰乱了市场秩序,必须坚决予以打击,证监会将持续对内幕交易、私募基金公司违法违规等各类违法行为保持高压态势,保护投资者合法权益,净化市场环境,促进私募基金行业健康长远发展,维护三公的市场秩序。

 

解读:为维护市场秩序,证监会对各类违法行为都保持高压态势!

  

【证监会:2宗案件作出行政处罚】

 

张晓军指出,近期证监会对2宗案件作出行政处罚,其中1宗内幕交易案,1宗私募基金公司违规案,涉及到中电广通[1.32% 资金 研报]上市公司和上海喆麟基金等机构。


第一宗:李云岗参加了201416日北京华大智宝电子系统有限公司(以下简称华大智宝)的总经理办公会,知悉华大智宝可能与中电广通股份有限公司(以下简称中电广通)进行资产重组的内幕信息。201419日“李云岗”账户买入“中电广通”10,500股,非法获利19,430.25元。以上行为违反了《证券法》第73条、第76条的规定,依据《证券法》第202条的规定,我会决定对李云岗处以5万元罚款。在中电广通筹划重大事项期间,谢庆华控制使用“谢庆华”、“常某林”、“马某兰”等3个账户交易“中电广通”,交易时间与其同内幕信息知情人联络的时间高度吻合,交易行为异常。上述3个账户共计买入“中电广通”358,527股,非法获利64,140.28元。以上行为违反了《证券法》第73条、第76条的规定,依据《证券法》第202条的规定,我会决定没收谢庆华违法所得64,140.28元,并处以违法所得1倍的罚款。


第二宗:陕西金开宏投资管理有限公司向投资者王某某销售上海喆麟股权股权投资基金管理有限公司担任普通合伙人的有限合伙型基金份额。王某某实缴出资额30万元,投资于单只私募基金金额低于100万元。喆麟基金向非合格投资者募集资金的行为违反了《私募投资基金监督管理办法》第11条的规定。依据《私募投资基金监督管理办法》38条规定,上海证监局责令喆麟基金改正,并予以警告,并处于定格罚款3万元,对相关责任人予以警告,并处于顶格罚款3万元。


解读:证监会坚决打击违反证券法律法规的案件,对维护市场秩序具有明显意图。




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