证监会新闻发布会消息汇总,对A股市场影响几何?(通报16上市公司处罚结果 21人移送公安机关)

股票研究院 2018-09-09 13:41:23

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  证监会通报16上市公司处罚结果 21人移送公安机关


  2015年1月23日,证监会新闻发言人通报了证监会近期针对信息披露违法违规的执法工作情况。
  发言人介绍,上市公司是资本市场的基石,发行人、上市公司履行信息披露义务是解决资本市场信息不对称、规范市场主体行为、保护投资者权益的基础。2014年以来,证监会对“博元投资”、“成城股份”、“ST国恒”、“北大荒”、“皖江物流”、“中科云网”、“中银绒业”等上市公司和深圳鹏城会计师事务所、中磊会计师事务所等中介机构立案调查43起,己对“天丰节能”“贤成矿业”、“南纺股份”等16家公司,光大证券股份有限公司、北京竞天公诚律师事务所等5家中介机构,171名上市公司董事、高管及其他责任人员作出行政处罚,21人被市场禁入。目前,己将成清波等21名涉嫌犯罪人员移送公安机关。
  发言人介绍,从去年案件查处情况来看,信息披露违法违规呈现一些新变化、新特征。一些上市公司不披露担保、关联变易信息,伴随大股东、实际控制人挪用公司资金及董事、高管背信损害公司利益,主观恶意明显。个别发行人、上市公司编造重大交易事实粉饰业绩、连续多年财务造假、近年来多次被立案查处,严重不诚信。出现了信息披露违法违规与市场操纵、内幕交易等多种违法违规相互交织的情况,危害校大。
  发言人表示,证监会将进一步加大针对信息披露违法违规打击力度,按照稽查执法程序、证据标准和认定条件开展信息披露检查工作,符合立案条件的及时立案查处,涉嫌犯罪的移送公安机关,触发退市条件的严格退市。同时,证监会将探索和推动建立健全多元化投资者赔偿机制,不断加大民事追责力度。发言人郑重提醒,发行人、上市公司及要切实履行信息披露义务,中介机构要勤勉尽责,切莫触碰法律底线,否则将付出沉重的代价。  


  证监会对博元投资中科云网等机构立案调查


  消息在1月23日的新闻发布会上,证监会通报对16上市公司的处罚结果其中21人移送公安机关,证监会对博元投资、成城股份、ST国恒、北大荒、皖江物流、中科云网、中银绒业等机构立案调查,对天丰节能、贤成矿业、南纺股份、光大证券等做出行政处罚。


  证监会通报今年信披违规执法情况


  证监会新闻发言人张晓军23日表示,证监会通报近期对信息披露违法违规的执法情况,张晓军指出,2014年以来,证监会对北大荒、中科云网等上市公司和深圳鹏程律所等中介机构立案调查43起,已对天丰节能等16家公司以及5家中介机构,171名上市公司高管做出行政处罚,对21名涉嫌犯罪人员移送公安机关。


  证监会:将探索推动民事赔偿机制


  证监会新闻发言人张晓军23日表示,证监会将探索推动民事赔偿机制,希望发行人和上市公司切实履行信披义务,中介机构要勤勉尽责,不要触碰法律底线。


  证监会:要深入开展三严三实教育活动


  证监会新发言人张晓军1月23日表示:今天证监会召开党风廉政建设工作会议。肖钢要求,要清新认识作风问题的顽固性,要深入开展三严三实教育活动,抓细抓常抓实。
  王慧敏书记在部署党风廉政工作时强调,证监会要做到政治清明,政府清廉,包括加强监督检查,进一步落实党风建设责任制,深入落实中央八项规定,加强对直管单位垂直管理等。


  证监会:私募基金通过四种方式参与证券投资


  针对在IPO过程中中介机构核查私募基金备案情况的要求问题,证监会新闻发言人张晓军23日进行了详细解答。他表示,私募基金通过四种方式参与证券投资,一是IPO前私募基金入股或者受让股权;二是IPO发行新股时,私募基金作为网下投资者参与询价申购;三是上市公司非公开发行股权类证券(普通股、优先股、可转债)时,私募基金经发行人董事会确定为投资者;四是上市公司非公开发行证券时,私募基金作为网下认购对象参与发行。根据要求,中介机构应对上述投资者是否属于法律法规规范的私募投资基金,以及是否按照规定履行了备案程序进行核查并发表核查意见、出具核查文件。已受理、尚未上会企业,须尽早提交核查文件,已过会未启动发行的企业,须按照会后事项补充提交核查文件。


  证监会将公布首发和再融资审核的反馈意见


  证监会新闻发言人张晓军23日表示,为了提高首发和上市公司再融资的透明度,证监会将公布首发和再融资审核提出的反馈意见和反馈意见回复内容,并且将委员在发审会上提出的主要问题向社会公开。
  第一,再融资意见的反馈方式,自2月1日起新受理的再融资申请,当周周五晚在公布再融资审核流程同时,公开再融资反馈意见。第二,对首发的反馈方式,对截至2月1日首发申请企业审核为“未出具反馈意见”的企业,在落实反馈意见后发行人在更新招股说明书中列明补充内容。第三,委员在发审会上的主要问题和发审委审核意见的公开审核方式,自2月1日起对首发、配股、增发、可转债等,在发审会召开当日,随会议表决结果向社会公开,每周五就发审委意见公开。对发审会上要求发行人和中介机构补充的内容,应该在封卷时提交并在列明招股说明书上披露。


  肖钢:监督之际要动真碰硬“零容忍”查处腐败案件


  证监会新闻发言人张晓军23日表示,证监会今日召开全国证券期货监管系统党风廉政工作会议。证监会党委书记、主席肖钢在会上表示,监督之际要动真碰硬,加大对行政许可、稽查执法等关键岗位的管理,加强权力运行的再监督,“零容忍”查处腐败案件,重点查处权钱交易、违规买卖股票、内幕交易等行为。肖钢说,要将监管权力关进制度的笼子,要重点关注行政许可下放后的制度安排,关注新成立部门的制度建设。


  证监会:加强对监管转型过程中权力运行的监督


  证监会新闻发言人张晓军23日表示,今日证监会召开证监系统党风廉政建设会议,肖钢就贯彻中央纪委提出要求,肖钢表示,要敢于担当,各单位党委书记要把党风建设作为自身之责,严肃政治生活,从严管理干部,要切实加大对权力部门的监督,尤其是对行政许可、稽查执法、中国结算、交易所、新三板等部门的监管,建设行政监察办法,加强对监管转型过程中权力运行的监督,打击利用未公开信息牟利进行内幕等行为。
  肖钢提出,加强对自由裁量权的规制,强化内幕权利控制,加强重要制度性建设,重视和加强干部轮岗,加强制度协同性和完备性,行政许可前下发的安排。


  证监会将加强信披违规打击力度 处罚力度或加大


  1月23日,证监会新闻发言人张晓军在例行新闻发布会上表示,从去年信披情况来看,一些上市公司不披露担保、关联信息,个别发行人、上市公司编造重大交易事实粉饰业绩,严重不诚信,出现了信披违规与市场操纵、内幕交易等违法违规行为,证监会将加强信披违规的打击力度,按照稽查执法程序开展信披的检查工作,符合立案条件的及时查处,触发退市条件的及时退市。
  不少市场人士表示,有必要加强对上市公司在信息披露领域的处罚力度,大幅提升其违法成本,有必要建立针对信披违规违法公司、机构的集体诉讼制度,为投资者维权提供便利,对相关违法违规机构予以足够的震慑。
  国泰君安首席经济学家林采宜表示,近年来监管部门对上市公司信息披露监管力度显著加强,未来应在规则层面对信息披露内容的要求。尽快设立企业信息应当披露与否的标准,对于明确应当披露的信息予以严格监管执行,避免一些由于法律法规未明确规定而导致上市公司有意不披露的情况出现。请加股票研究院的微信号:xgupiao,炒股必备好帮手!  


林采宜表示,目前中国资本市场的信息披露方式主要以发布为主,信息披露的维度较为单一。而从成熟市场经验来看,上市公司信息披露除了主动发布外,接受市场各界的查阅也是重要途径。林采宜建议,应当在列出少量负面清单后,要求公司对投资者提出各种维度的信息查询要求予以满足。


对A股市场的影响几何?机构来解读:


  证监会将公布再融资审核反馈意见 地产股值得关注


  证监会新闻发言人张晓军23日表示,为了提高首发和上市公司再融资的透明度,证监会将公布首发和再融资审核提出的反馈意见和反馈意见回复内容,并且将委员在发审会上提出的主要问题向社会公开。
  第一,再融资意见的反馈方式,自2月1日起新受理的再融资申请,当周周五晚在公布再融资审核流程同时,公开再融资反馈意见。第二,对首发的反馈方式,对截至2月1日首发申请企业审核为“未出具反馈意见”的企业,在落实反馈意见后发行人在更新招股说明书中列明补充内容。第三,委员在发审会上的主要问题和发审委审核意见的公开审核方式,自2月1日起对首发、配股、增发、可转债等,在发审会召开当日,随会议表决结果向社会公开,每周五就发审委意见公开。对发审会上要求发行人和中介机构补充的内容,应该在封卷时提交并在列明招股说明书上披露。
  值得关注的是,证监会日前曾表示,上市公司再融资、并购重组涉及房地产业务的,国土资源部不再进行事前审查。
  在证监会本次调整之前,上市房企再融资或并购重组的最大障碍就是在于国土部对其土地项目的审核,规模越大、项目越多、分布不集中的企业往往审核过程漫长,容易造成反复。因此很多百亿市值以下、项目布局集中的中小开发商容易获得通过。此次调整之后,银河证券预计大型开发商再融资方面将会更具实质性的优势,甚至不排除通过并购重组获取优质项目资源,行业龙头将明显受益。
  银河证券认为,考虑到当前的房地产市场特征及行业发展所处的阶段,投资机会的欠缺和负债成本的偏高依然是制约行业发展的核心。再融资流程的精简和审核步骤的减免确实能提升上市房企进行再融资和并购重组的动力,加速资本和项目资源的整合,但并不表明所有的参与者都会是受益者,短期对板块的影响偏中性,中长期看明显受益的是行业龙头公司和开发模式清晰、竞争力凸显的中型开发商。从目前来看,地产板块后期的表现依赖于业绩和销售的向好,估值的提升过程会有所放缓,建议投资者精选优质龙头,我们推荐华夏幸福、万科、华侨城和建发股份。


  证监会加强信披违规打击力度 A股市场迎长期利好


  证监会新闻发言人张晓军23日表示,证监会通报近期对信息披露违法违规的执法情况,张晓军指出,2014年以来,证监会对北大荒、中科云网等上市公司和深圳鹏程律所等中介机构立案调查43起,已对天丰节能等16家公司以及5家中介机构,171名上市公司高管做出行政处罚,对21名涉嫌犯罪人员移送公安机关。
  从去年信披情况来看,一些上市公司不披露担保、关联信息,个别发行人、上市公司编造重大交易事实粉饰业绩,严重不诚信,出现了信披违规与市场操纵、内幕交易等违法违规行为,证监会将加强信披违规的打击力度,按照稽查执法程序开展信披的检查工作,符合立案条件的及时查处,触发退市条件的及时退市。
  分析人士认为,证监会加强信披违规的打击力度有利于证券市场的长远发展。我国证券市场发展迅速,对国民经济影响日益显著,但目前仍存在较多不完善的地方,主要体现在信息披露、内幕交易和操纵市场等方面,严重影响了证券市场的稳定,打击了投资者的信心,使市场中小道消息盛行,过于投机。加强监管可以使证券市场健康发展,保护投资者利益,增强投资者信心,更好地发挥证券市场优化资源配置的功能,对股市长期发展无疑是一个利好。
  就目前A股市场而言,海通证券认为,牛市格局未变,无需慌乱。春节前利空因素出现概率偏低,利多因素如降准降息、地产政策进一步放松、短期打新资金解禁等出现的概念更大,金融股受益。风格上,前年的创业板一枝独秀难现,更可能均衡化,符合政策方向的互联网金融、信息安全更优。
  上投摩根核心成长表示,2015年第一季度,短期市场风格不会出现较大变化,低估值、大盘蓝筹股仍将是资金追逐的热点。该基金认为,今年一季度应将组合趋于均衡配置;在房地产销售数据逐步好转的带动下,地产相关产业链将面临较大投资机会,如地产、家电、汽车、建材等行业;此外,部分白马成长股去年由于市场风格原因出现滞涨,随着今年一季度的估值切换,存在估值修复机会。
  工银瑞信大盘蓝筹则认为,尽管经过了2014年12月的剧烈上涨,蓝筹股的估值已经有较大的修复,但远未到泡沫化的程度,仍然在合理范围内。因此,在流动性宽松、全社会加大对股票资产配置以及注册制渐行渐近的大背景下,相比于高估值的中小板股票,较低估值的蓝筹股依然是较好的投资选择。


证监会零容忍查处腐败案件 警惕黑天鹅再现


  1月23日,证监会新闻发言人张晓军在例行新闻发布会上表示,证监会今日召开全国证券期货监管系统党风廉政工作会议。证监会党委书记、主席肖钢在会上表示,监督执纪要动真碰硬,加大对行政许可、稽查执法等关键岗位的管理,加强权力运行的再监督,"零容忍"查处腐败案件,重点查处权钱交易、违规买卖股票、内幕交易等行为。肖钢说,要将监管权力关进制度的笼子,要重点关注行政许可下放后的制度安排,关注新成立部门的制度建设。
  近年来,我国加强了对内幕交易的监管力度。2013年下半年以来,已将从事内幕交易的125名个人、3家机构移交公安机关。此外,根据证监会2013年下半年开发启用的大数据分析系统,迄今已调查内幕交易线索375起,立案142起,同比分别增长了21%和33%。
  证监会最新公布的行政处罚书显示,因内幕交易,德豪润达两名与内幕交易知情人关系密切的散户分别受到"罚一没一"的处罚。
  美利纸业发布公告,公司原副总经理杨云和原董秘邵进华因涉嫌内幕交易遭证监会立案调查。杨云和邵进华已先后向美利纸业董事会提交书面辞职报告,辞去了公司职务。
  另外,中信证券在两融业务被处罚前,公司大股东大举减持3.48亿股,套现超百亿。由于公司作为被处罚当事方,大股东在两融业务被罚消息公布前大举套现,引发市场关于存在内幕交易的质疑。
  无独有偶,近期中国南车和中国北车两家铁路设备制造商的合并,也曾引起议论。根据自查报告,两家公司高管以及高管家属在各自公司重组停牌前,曾频繁买入自己公司以及对方公司股票。
  尽管随后两家公司发布澄清公告,称高管们停牌前并不知悉合并事项,买卖股票纯属"个人投资行为"。但针对这样的回应,广大股民并不买账。在各大论坛、网络调查中,网民的质疑声比比皆是。


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